A Melhor Maneira De Resolver Problemas Com Um Consultor De Investimentos Não Registrado Na SEC

A Melhor Maneira De Resolver Problemas Com Um Consultor De Investimentos Não Registrado Na SEC

Se você receber um erro “Consultor de investimentos não registrado”, este guia foi criado há algum tempo para ajudá-lo.

Seu computador fica lento, trava com frequência ou simplesmente não funciona tão bem? Então você precisa de Reimage!

11. Março de 2011 [atualizando]

Área de controle

Apresentação

Ativos Os Valores Mobiliários, bem como uma Comissão de Câmbio (“a Comissão” juntamente com “SEC”) regulam os corretores de investimento principalmente em conformidade com a Lei de Consultores de Investimento relativa a 1940 (“Lei de Consultores”) e também em conformidade com as regras identificadas de acordo com esta lei (o “Regulamento”). Um dos elementos-alvo desse programa regulatório deve ser uma qualificação de que uma pessoa ou empresa que atenda à definição de “consultor de investimentos” deve se registrar na Comissão diretamente abaixo da Lei dos Consultores, a menos que esteja isenta de registro ou provavelmente Entrada.

Quem está isento de registrar basicamente um consultor de investimentos?

Um profissional de investimento registrado está isento da isenção de solicitação da SEC se ele aconselhar apenas “fundos privados” e seus “ativos regulamentados como certificados” nos EUA e nunca exceder US$ 150 milhões.

Geralmente, apenas consultores em potencial de alto perfil com US $ 25 bilhões e mais em ativos sob gestão, que aconselham clientes de empresas de tomada de decisão de preços, podem abrir os custos. O conselho menor é financiado listado abaixo da lei estadual com os títulos apontando para a legislatura estadual. Este documento oferece uma breve visão geral das regras nacionais aplicáveis ​​aos consultores registrados na SEC. No entanto, muitas das lições discutidas também se aplicam a consultores licenciados pelo governo.

Os gestores de fundos imobiliários corretos precisam se registrar na SEC?

Sim, a SEC quer gerentes de fundos imobiliários quando você precisa se registrar – entrada de blog anterior dentro da conformidade. Lei dos Fundos Imobiliários e das Sociedades de Investimento – Artigo anterior em destaque sobre o Enforcing Enforcement. Lei de Reforma e Proteção ao Consumidor de Dodd-Frank Wall Street (.pdf, 1,74 MB)

As informações contidas nestes dados resumem brevemente as principais situações ao longo da regulação do investimento público destes. Informações adicionais sobre a mecânica relacionada ao processo de registro estão incluídas no documento principal Como se registrar como um consultor de investimentos confiável. As informações na maioria desses detalhes não devem ser usadas como substituto do Ato do Consultor, Regras, formulários e instruções para suas técnicas (consulte “Solicitando Cópias do Ato do Consultor, Regras, Formulários, Cartas e Muitos Documentos”).

Fontes normativas

As principais fontes de regulamentação federal dos eventos dos agentes de investimento são os servidores legislativos, como assessores – somente USC. 80b-1 et aussi seq., além de mentir que se baseiam nas regras, seção dezenove, parte 275 do Código anexado aos Regulamentos Federais. Além disso, a Comissão e sua própria Divisão de Gestão de Investimentos (a “Divisão”) fornecem orientação interpretativa: orientação sobre métodos de direito consultivo, cartas de não ação, correio explicativo e resoluções, quase todas disponíveis publicamente. Para solicitar jogos da Lei dos Consultores, regras, formulários, omissões e avisos de interpretação, ou periódicos, veja as recomendações no resumo desta revisão no próprio quadro “Solicitando Cópias da Lei dos Consultores”. . “Cópias da Lei diretamente sobre Conselheiros, Normas e Formulários estão ativas em 31 de agosto de 1998.

Os consultores de investimento criados são regulamentados?

Os consultores de investimento terão lucro nos Estados Unidos. Securities mais a Comissão de Câmbio (SEC) ou uma ou mais agências de títulos do contribuinte. Cada estado tem um regulador de valores mobiliários importante, mas alguns analistas de investimento podem ser regulados por mais em comparação com um estado.

Embora os consultores registrados pelo estado sejam geralmente regidos principalmente pela lei estadual, muitas disposições das atuais regras legisladas pelo consultor e as regras da Comissão se aplicam a esses mesmos consultores. Para obter informações adicionais importantes com relação às disposições da lei federal que se aplicam aos Consultores Registrados do Estado, consulte a seção Consultores Registrados do Estado abaixo.

Quem deve se registrar?

Os consultores de investimento precisam se registrar positivamente na SEC?

Embora possa haver algumas exceções, eles geralmente terão um investimento de US$ 100 milhões ou mais, e os ativos regulamentados colocados sob gestão (AUM) devem ser registrados quando se trata da SEC como um registrante.consultor de investimento em propriedade privada (RIA) .

Uma entidade física ou jurídica de grande porte é obrigada a se inscrever na Comissão se:

  • “assessor de investimentos” com o significado da Seção 202(a)(11) da All Advisers Act; livrar
  • não é minha definição de especialista em investimentos de acordo com a seção 202(a)(11)(A)-(E) da Lei dos Consultores;
  • não estão isentos de se registrar em uma comissão regida pelo quadrado 203(b) da Lei dos Conselheiros; e
  • pode frequentemente ser assinado pela Comissão de acordo com a seção 203A da Lei do Conselho.
  • Cada um desses aspectos pode ser discutido a seguir.

    Quem é um bom consultor de investimentos?

    Sujeito a uma pequena quantidade de exceções descritas abaixo, a Seção 202(a)(11), em relação ao Advisers Act comumente, define um “consultor de investimentos” como algum tipo de pessoa que faz negócios: (1) relacionado a uma taxa ; (2) normalmente faz um provedor de casa; (3) Fornecer aconselhamento, produzir recomendações, fornecer relatórios ou analisar ações diretamente ou por meio de publicações. Uma pessoa física ou jurídica deve atender a todos os três elementos que estão sujeitos para realmente regular de acordo com a Lei sobre consultores.

    O departamento interpreta esses elementos com clareza. B. Uma fatura de qualquer benefício comercial é suficiente para “compensar”. Para ser considerado um reembolso, a compensação não precisa ser motivada por outras taxas de serviço estimadas, não precisa ser escolhida como taxa de consultoria, e o produto principal não precisa ser recebido diretamente do cliente. No que diz respeito ao elemento “negócio” está em causa, aconselhamento de investimento on-line não necessariamente tem que ser a única chave ou única função de negócios de um indivíduo exclusivo ou talvez uma empresa. Em vez disso, esse elemento é satisfeito pelo seguinte: um novo usuário final ou empresa que se apresenta como um distribuidor de capital ou consultor de investimentos; geralmente um indivíduo específico recebe ou recebe emissões e/ou remuneração fixa adicional por consultoria por meio de valores mobiliários; ou uma pessoa ou coisa geralmente aconselha sobre ações específicas e até mesmo certas classes de valores mobiliários. Finalmente, sua pessoa satisfaz um determinado elemento do “aviso de valores mobiliários” se qualquer tipo de conselho ou declaração se aplicar aos usos. O ministério afirmou que desde que uma ou mais implementações também possam realizar este elemento: feedback com tendências de mercado; Assessoria no desenvolvimento de informações e fatos estatísticos ou históricos (a menos que os dados sejam mais do que o relatório informativo objetivo em uma base real não seletiva); Assessoria na escolha de um consultor de tarifas; Aconselhamento sobre os benefícios relacionados com a poupança em títulos face a todas as formas de investimento; e um local de valores mobiliários à escolha da clientela, ainda que o agente não faça efectivamente quaisquer recomendações designadas da lista. Um funcionário de um consultor de investimentos registrado na SEC pode não ser obrigado a se registrar separadamente se todas as viagens de especialistas em investimentos do funcionário estiverem relacionadas ao trabalho.

    consultor de investimentos não registrado na sec

    Obtenha o Reimage e conserte seu computador em menos de 5 minutos. Baixe Agora.

    The Best Way To Solve Problems With An Investment Advisor Not Registered With The SEC
    Najlepszy Sposób Rozwiązywania Problemów Z Doskonałym Doradcą Inwestycyjnym, Który Nie Jest Zarejestrowany W Typie SEC
    De Beste Manier Om Problemen Op Te Lossen Met Een Beleggingsadviseur Die Niet Is Geregistreerd Bij De SEC
    SEC에 등록되지 않은 투자 고문의 문제를 해결하는 가장 좋은 방법
    Il Modo Migliore Per Risolvere I Problemi Con Il Tuo Consulente Per Gli Investimenti Non Registrato Presso La Mia SEC
    La Meilleure Façon De Résoudre Les Problèmes Avec Un Conseiller En Placement Non Enregistré Auprès De Je Dirais La SEC
    La Mejor Manera De Resolver Problemas Con Un Asesor De Inversiones No Registrado En La SEC
    Лучший способ решить проблемы с инвестиционным консультантом, не зарегистрированным в SEC
    Der Beste Weg, Um Probleme Mit Einer Art Anlageberater Zu Lösen, Der Nicht Bei Seiner SEC Registriert Ist
    Det Bästa Sättet Att Lösa Problem Med En Investeringsrådgivare Som Inte är Registrerad Hos SEC

    Portuguese