De Beste Manier Om Problemen Op Te Lossen Met Een Beleggingsadviseur Die Niet Is Geregistreerd Bij De SEC

De Beste Manier Om Problemen Op Te Lossen Met Een Beleggingsadviseur Die Niet Is Geregistreerd Bij De SEC

Als u een verwarrende “Beleggingsadviseur niet geregistreerd” ontvangt, is deze handleiding gemaakt om u te helpen.

Werkt uw computer traag, crasht hij vaak of presteert hij gewoon niet zo goed? Dan heb je Reimage nodig!

11. Maart 2012 [update]

Bedieningsgebied

Presentatie

Activa De Securities and Exchange Commission (“de Commissie” en zelfs “SEC”) reguleert investeringsdealers in de eerste plaats in overeenstemming met de Investment Advisers Act van 1940 (“Advisors Act”) en zeker in overeenstemming met de regels die krachtens deze wet zijn ingevoerd (de “Verordening”). Een van de gerichte elementen vanwege een regelgevend programma zou een mooie vereiste moeten zijn dat een persoon of gezond die voldoet aan de definitie die verband houdt met “beleggingsadviseur” zich bij de Commissie moet registreren op grond van de Adviseurswet, tenzij mensen zijn vrijgesteld van registratie of mogelijk verboden.

Wie is vrijgesteld van het creëren als beleggingsadviseur?

Een geregistreerde contributieadviseur is vrijgesteld van de SEC-registratievrijstelling als hij puur “particuliere fondsen” adviseert en zijn “gereguleerde, zoals administratieve activa” in de VS niet meer dan $ 150 miljoen bedragen.

Over het algemeen kunnen alleen vooraanstaande potentiële adviseurs met $ 25.000 of meer aan activa onder conduite of die klanten adviseren van firma’s die vermogensbesluiten nemen, een commissie openen. De lagere raad is geleend onder de staatswet met de titel van de functie van de staatswetgever. Dit papierwerk biedt een kort overzicht van mijn nationale regels die van toepassing zijn op bij de SEC geregistreerde professionals. Veel van de geleerde lessen zijn echter ook van toepassing op door de overheid gecertificeerde adviseurs.

Moeten beheerders van vastgoedfondsen zich registreren bij de SEC?

Ja, een SEC wil dat vastgoedfondsbeheerders zich registreren – Eerdere blogpostmanieren over naleving. Wet op vastgoedfondsen als investeringsmaatschappij – Eerdere inhoud over handhaving. Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act (.pdf, 1,74 MB)

De informatie in een dergelijk document geeft een korte samenvatting van de belangrijkste functies in de regulering van openbare voorraadadviseurs. Aanvullende informatie over de binnenkant van het registratieproces vindt u ook in het hoofddocument Hoe u zich kunt registreren als Trusted Investment Advisor. De informatie in de meeste van de vele documenten mag niet worden gebruikt als vervanging voor de Adviseurswet, Regels, formulieren en instructies voor de formulieren van een persoon (zie “Aanvragen van kopieën van die Adviseurswet, Regels, Formulieren, Brieven, gecombineerd met Veel Documenten” ).

Normatieve bronnen

De belangrijkste bronnen van federale regulering van die activiteiten van investeringsagenten zijn intentiehandelingen, adviseurs – alleen USC. 80b-1 en volgende, evenals liegen ze zijn gebaseerd op de regels, gebied 17, deel 275 van de Code of Federal Regulations. Bovendien, ziet u, de Commissie en haar eigen Investment Management Division (de “Divisie”) bieden u die lijdt aan interpretatieve begeleiding: begeleiding op formulieren voor adviesstatuten, brieven van geen actie, instructiebrieven en resoluties, die bijna allemaal verwijzen naar beschikbaar. Als u exemplaren van de Consultants Act, plannen, formulieren, weglatingen en interpretaties en zelfs publicaties nodig hebt, raadpleegt u de aanbevelingen aan het specifieke einde van deze recensie in de sectie “Copies van de Consultants Act aanvragen”. . “Exemplaren van de wet op raadgevers, regels en formulieren zijn ongetwijfeld actueel op 31 augustus 1998.

Zijn geregistreerde beleggingsadviseurs gereguleerd?

Beleggingsprofessionals kunnen in elke Verenigde Staten winst maken. Effecten plus de Exchange Commission (SEC) of een of nieuwe overheidsinstellingen voor effecten. Elke staat is bewapend met een effectentoezichthouder, maar sommige aandelenadviseurs kunnen door aanzienlijk meer dan één staat worden gereguleerd.

Hoewel door de staat geregistreerde instructeurs voornamelijk door de staat worden bestuurd, zijn enkele bepalingen van de huidige geassocieerde wet en de regels van de Commissie van toepassing op deze consultants. Voor aanvullende belangrijke hulp en advies over federale wettelijke bepalingen die van toepassing zijn op door de staat geregistreerde adviseurs, zie vaak het gedeelte over de door de staat geregistreerde adviseurs hieronder.

Wie moet zich registreren?

Moeten beleggingsadviseurs zich registreren bij de SEC?

Hoewel er voor u enkele uitzonderingen kunnen zijn, moeten ze voornamelijk een investering van de meeste $ 100 miljoen of meer hebben, en gereguleerd landgoed onder beheer (AUM) moet bij de SEC worden gekwalificeerd als elke registrant.private investment advisor (RIA).

Fysiek samen met een juridische entiteit moeten geregistreerd zijn bij de Commissie in het geval dat ze:

  • ‘beleggingsadviseur’ in de zin van artikel 202(a)(11) van de All Advisers Act; ontdoen
  • niet mijn definitie van een investeringskapitaaladviseur volgens sectie 202(a)(11)(A)-(E) van de belangrijkste Adviseurswet;
  • zijn niet vrijgesteld van het solliciteren bij een commissie die valt onder plaats 203(b) van de Counselors Act; en
  • kan worden ondertekend door de Commissie in overeenstemming met sectie 203A van de Counsel Act.
  • Elk van deze kenmerken wordt hieronder besproken.

    Wie is een goede beleggingsadviseur?

    Behoudens de hieronder beschreven overtuigende beperkte uitzonderingen, definieert Sectie 202(a)(11), met betrekking tot de Adviseurswet in het algemeen, een “beleggingsadviseur” in feite elke persoon die zaken doet: (1) om een ​​vergoeding te krijgen; (2) meestal echt zaken vanuit huis; (3) Advies geven, aanbevelingen doen, rapporten verstrekken of zekerheden direct of via publicaties doornemen. Een natuurlijke of rechtspersoon moet alle drie de elementen overtreffen die van de industrie zijn tot regelgeving in overeenstemming met de Wet op adviseurs.

    De afdeling interpreteert deze formule ruim. B. Een rekening voor elke vorm van economisch voordeel is voldoende als een manier om te “compenseren”. Om als een terugbetaling te worden beschouwd, hoeft alle commissie niet gescheiden te blijven van andere geschatte servicebetalingen, hoeft deze niet te worden geselecteerd als advieskosten, en het product hoeft ook niet, zodat u rechtstreeks van de **cr** consument. Wat het “zakelijke” aspect betreft, hoeft online beleggingsadvies niet de belangrijkste of enige zakelijke functie van een persoon of misschien een zorg te zijn. In plaats daarvan wordt aan dit element voldaan door een van de volgende zaken te gebruiken: een nieuwere persoon of firma die zich voordoet als een uitstekende beleggingshandelaar of beleggingsadviseur; gewoonlijk ontvangt of ontvangt de persoon discrete en/of aanvullende vaste vergoedingen voor het aansturen van effecten; of een persoon of entiteit adviseert over het algemeen over specifieke futures of bepaalde categorieën effecten. Ten slotte voldoet een persoon aan een bepaalde optie van “effectenadvies” als enige vorm van advies of verklaring van toepassing is die kan s. MiThe ministerie stelt dat net zoals één of aanvullende informatie-implementaties ook dit element kunnen vervullen: advies over markttrends; Advies in de vorm van statistische of historische statistieken (tenzij de gegevens meer worden vergeleken met het aantal een objectief informatief rapport op niet-selectieve basis); Advies bij het kiezen van de nieuwste kostenadviseur; Advies over de voordelen van sparen in effecten in vergelijking met andere vormen van beleggen; en elke soort lijst met effecten die u ziet, kan de klant kiezen, zelfs als deze specifieke adviseur in feite geen specifieke aanbevelingen uit de lijst doet. Een werknemer van een bij de SEC geregistreerde beleggingsmonteur hoeft zich niet professioneel te registreren als alle door de werknemer uitgegeven adviseursreizen werkgerelateerd zijn.

    beleggingsadviseur niet geregistreerd door sec

    Koop Reimage en repareer uw computer in minder dan 5 minuten. Download nu.

    The Best Way To Solve Problems With An Investment Advisor Not Registered With The SEC
    A Melhor Maneira De Resolver Problemas Com Um Consultor De Investimentos Não Registrado Na SEC
    Najlepszy Sposób Rozwiązywania Problemów Z Doskonałym Doradcą Inwestycyjnym, Który Nie Jest Zarejestrowany W Typie SEC
    SEC에 등록되지 않은 투자 고문의 문제를 해결하는 가장 좋은 방법
    Il Modo Migliore Per Risolvere I Problemi Con Il Tuo Consulente Per Gli Investimenti Non Registrato Presso La Mia SEC
    La Meilleure Façon De Résoudre Les Problèmes Avec Un Conseiller En Placement Non Enregistré Auprès De Je Dirais La SEC
    La Mejor Manera De Resolver Problemas Con Un Asesor De Inversiones No Registrado En La SEC
    Лучший способ решить проблемы с инвестиционным консультантом, не зарегистрированным в SEC
    Der Beste Weg, Um Probleme Mit Einer Art Anlageberater Zu Lösen, Der Nicht Bei Seiner SEC Registriert Ist
    Det Bästa Sättet Att Lösa Problem Med En Investeringsrådgivare Som Inte är Registrerad Hos SEC

    Dutch