Il Modo Migliore Per Risolvere I Problemi Con Il Tuo Consulente Per Gli Investimenti Non Registrato Presso La Mia SEC

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11. Marzo di quest’anno [aggiornamento]

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Presentazione

Attività La Securities and Exchange Commission (“la Commissione” o la “SEC”) regola gli operatori di investimento generalmente in conformità con l’Investment Advisers Act del 1940 (“Advisors Act”) o anche in conformità con le procedure stabilite ai sensi di queste politiche (il ” Regolamento”). Uno degli elementi essenziali mirati di un programma di regolamentazione dovrebbe tuttavia essere l’obbligo che una persona o anche un’azienda che soddisfa la definizione insieme a “consulente per gli investimenti” debba registrarsi presso la nostra stessa Commissione ai sensi dell’Advisers Act, tranne nei casi in cui sono esentati dall’obbligo registrazione o forse un potenzialmente vietato.

Chi è esente, inclusa la registrazione come consulente per gli investimenti?

Un noto consulente per gli investimenti è esentato dalla principale esenzione dalla registrazione SEC se approva esclusivamente “fondi privati” e il tuo “patrimonio amministrativo” negli Stati Uniti non supera i 150 milioni di dollari.

In genere, solo i potenziali consulenti di alto profilo che includono $ 25 miliardi o più in attività non più del management o che consigliano i clienti della maggior parte delle società di decisioni di investimento possono aprire Feet sulla commissione. Il consiglio minore deve essere finanziato secondo la legge statale con titoli generalmente del legislatore statale. Questo documento fornisce una breve panoramica delle norme nazionali applicabili ai consulenti iscritti alla SEC. Tuttavia, molti dei programmi discussi si applicano anche ai consulenti governativi con licenza completa.

Le persone che gestiscono fondi immobiliari devono registrarsi presso la SEC?

Sì, la SEC vuole che i gestori di fondi immobiliari si registrino – Post precedente sulla conformità. Fondi immobiliari e diritto delle società di investimento – Articolo precedente sull’applicazione dell’applicazione. Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act (.pdf, 1,74 MB)

Le informazioni che accompagnano questo documento sintetizzano brevemente le situazioni fondamentali nella regolamentazione dei lotti di consulenti di investimento. Ulteriori informazioni sui meccanismi del processo di registrazione possono essere incluse nel documento principale Come registrarsi come Trusted Investment Advisor. Le informazioni nella maggior parte dei casi simili a questi documenti non dovrebbero essere utilizzate in sostituzione del Consultant Act, Regole, moduli e istruzioni per produrre i moduli (vedere “Richiesta di copie relative al Consultant Act, Regole, moduli, lettere e molti documenti “).

Fonti normative

Le principali fonti di regolamentazione federale insieme alle attività degli agenti di investimento includono atti legislativi, consulenti – solo USC. 80b-1 e segg., nonché, pur mentendo, si basano sui termini, sezione 17, parte 275 di qualsiasi Codice di Regolamentazione Federale. In miglioramento, la Commissione e la propria Divisione di gestione degli investimenti (la “Divisione”) forniscono ai clienti una guida interpretativa: linee guida che fanno riferimento a moduli di legge consultiva, lettere di non passaggio, lettere esplicative e risoluzioni, quasi molte delle quali sono pubblicamente disponibili. Per richiedere copie del Consultants Act, regole, moduli, omissioni e lettere di interpretazione o pubblicazioni, vedere le raccomandazioni eventualmente alla fine di questa revisione nella sezione “Richiesta di copie del Consultants Act”. . “Copie di direi che la legge sui consulenti, le regole e i moduli sono in vigore al 30 agosto 1998.

Gli investimenti registrati sono regolamentati?

I consulenti per gli investimenti possono realizzare un profitto per quanto riguarda gli Stati Uniti. Titoli più qualsiasi Exchange Commission (SEC) o una o più agenzie governative per i valori mobiliari. Ciascun indicatore ha un regolatore di titoli, ma i consulenti per gli investimenti selezionati possono essere regolamentati semplicemente da più di uno stato.

Mentre i consulenti registrati dallo stato sono principalmente regolati dalla legge dichiarativa, alcune disposizioni della legge sulla consulenza alla moda e le regole della Commissione riguardano questi consulenti. Per ulteriori informazioni primarie sulle disposizioni di legge federali che si applicano ai consulenti statali registrati, dai un’occhiata ai siti Internet dei consulenti statali registrati di seguito.

Chi dovrebbe registrarsi?

I professionisti degli investimenti devono registrarsi presso la SEC?

Sebbene possano esserci alcune eccezioni, molti in genere devono avere un investimento per quanto riguarda $ 100 milioni o più e le attività controllate in gestione (AUM) devono spesso essere registrate presso la SEC come un vero registrant.private investment advisor (RIA).

Una persona fisica o giuridica è obbligata a registrarsi presso la Commissione indipendentemente dal fatto che:

  • “consulente per gli investimenti” ai sensi della Sezione 202(a)(11) dell’All Advisers Act; sbarazzarsi
  • non è la mia definizione di una sorta di consulente per gli investimenti ai sensi della sezione 202(a)(11)(A)-(E) collegata all’Advisers Act;
  • non sono esenti prodotti registrandosi presso una commissione disciplinata vicino alla sezione 203 (b) del Counselors Act; e
  • può essere firmato dalla Commissione ai sensi della sezione 203A di ciascuna legge legale.
  • Ciascuno della maggior parte di questi aspetti è discusso di seguito.

    Chi è un buon consulente per gli investimenti?

    Fatte salve alcune eccezioni limitate descritte di seguito, la Sezione 202(a)(11), in relazione all’Advisers Act in generale, definisce un “consulente per gli investimenti” mentre qualsiasi persona che fa affari online: (1) a pagamento; (2) generalmente, fa affari da casa; (3) Fornire consigli, formulare raccomandazioni, fornire rapporti e analizzare i titoli direttamente o tramite guide. Una persona fisica o giuridica deve soddisfare tutti e tre gli elementi che possono benissimo essere soggetti a regolamentazione in conformità con la legge sui consulenti.

    Il dipartimento interpreta i tipi di elementi in modo ampio. B. Basta una fattura per trovare un qualsiasi beneficio economico con “risarcimento”. Per essere considerata un rimborso, la commissione non ha bisogno di essere separata dalle altre spese di soluzione stimate, non ha bisogno di consentirne la selezione come fattura di consulenza e il prodotto non deve essere ricevuto direttamente da un nuovo cliente. Per quanto riguarda questo elemento “business”, i suggerimenti per gli investimenti online non devono essere indiscutibilmente l’unico core o l’unica celebrazione aziendale di un individuo o forse di una buona azienda. Piuttosto, questo elemento è pieno di uno dei seguenti: che sei semplicemente una nuova persona o impresa in posa mentre sei un commerciante di investimenti o un consulente di esborso; di solito l’individuo riceve o guadagna un compenso fisso separato e/o aggiuntivo in caso di consulenza su titoli; o una personalità o entità generalmente fornisce consulenza su azioni accurate o determinate classi di azioni. Infine, una persona soddisfa un elemento diverso di “consulenza sui titoli” se quasi ogni tipo di consiglio o dichiarazione si riferisce all’art. MiIl ministero ha affermato che purché una o più implementazioni possano eseguire anche questo esempio: feedback sull’andamento del mercato; Consulenza alla forma di dati statistici o pregressi (a meno che i dati non siano molto più di un rapporto informativo oggettivo su base non selettiva); Consulenza su come trovare un consulente per i costi; Consulenza sui vantaggi del risparmio in titoli rispetto ad altre forme di investimento; nonché , un elenco di titoli tra i quali probabilmente il cliente può scegliere, anche nel caso in cui l’advisor non fornisca effettivamente alcuna raccomandazione specifica da parte del negozio al dettaglio. Un dipendente di un consulente per i prezzi registrato alla SEC non è tenuto a elencare separatamente se tutti i viaggi del consulente per gli investimenti del lavoratore sono legati al lavoro.

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