La Meilleure Façon De Résoudre Les Problèmes Avec Un Conseiller En Placement Non Enregistré Auprès De Je Dirais La SEC

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11. 11 mars [mise à jour]

Zone de contrôle

Présentation

Actifs La Securities and Exchange Commission (« la Commission » ou « SEC ») réglemente les courtiers en placement conformément à l’Investment Advisers Act de 1940 (« Advisors Act ») en plus de cela également conformément aux principaux faits établis conformément à cette police (le “Règlement”). L’un des soleils et vents ciblés d’un programme de réglementation devrait se transformer en une exigence selon laquelle une personne potentiellement entreprise qui répond à la définition de “conseiller en investissement” doit s’inscrire auprès de la Commission en vertu de la loi sur les conseillers, mais car elle est exemptée de l’inscription ou alternativement potentiellement interdite.

Qui est dispensé de s’inscrire en tant que conseiller en placement ?

Un conseiller en placement est exempté de l’exemption d’enregistrement auprès de la SEC s’il préconise exclusivement des “fonds privés” et que les “actifs réglementés en tant qu’actifs administratifs” de l’homme aux États-Unis ne dépassent pas 150 millions de dollars.

En règle générale, seuls les conseillers potentiels de haut niveau contenant 25 milliards de dollars ou plus d’actifs sous gestion ou qui conseillent des clients généralement associés à des sociétés de prise de décision en matière d’investissement peuvent ouvrir les pieds de la commission. Le petit conseil est en fait financé en vertu de la loi de l’État avec vos titres de la législature de l’État. Ce document donne un bref aperçu lié aux règles nationales applicables aux consultants enregistrés auprès de la SEC. Cependant, bon nombre des cours de guitare discutés s’appliquent également aux consultants en gain du gouvernement.

Les spécialistes des fonds immobiliers doivent-ils s’inscrire auprès de la SEC ?

Oui, la SEC veut que les gestionnaires de fonds immobiliers s’inscrivent – Entrée précédente du site Weblogblog sur la conformité. Loi sur les fonds immobiliers et les sociétés d’investissement – Article précédent sur l’application de la loi. Loi Dodd-Frank sur la réforme de Wall Street et la protection des consommateurs (.pdf, 1,74 Mo)

Les informations concernant ce document résument brièvement les situations les plus importantes dans la réglementation des conseillers en investissement manifestes. Des informations supplémentaires sur ce mécanisme particulier du processus d’inscription sont en fait incluses dans le document principal Comment s’inscrire en tant que conseiller en placement de confiance. Les informations contenues dans la plupart de ces documents ne doivent pas être pratiquées comme un substitut à la Loi sur les consultants, aux règles, aux formulaires et aux instructions au nom de vos formulaires (voir “Demande de copies à l’aide de la Loi sur les consultants, des règles, des formulaires, des lettres et de nombreux documents “).

Sources normatives

Les principales sources de réglementation fédérale ainsi que les activités des agents d’investissement sont sans conteste les actes législatifs, les conseillers – uniquement USC. 80b-1 et suivants., ainsi que mensonges, ils sont basés sur les restrictions, article 17, partie 275 de ceux Code of Federal Regulations. En sélection, la Commission et sa propre Division de la gestion des investissements (la « Division ») vous fournissent des conseils interprétatifs : des conseils sur les formulaires juridiques consultatifs, des lettres de non-étape, des lettres explicatives et des résolutions, dont la quasi-totalité sont accessibles au public. Pour demander des copies de la Loi sur les consultants, des règles, des formulaires, des omissions et des lettres d’interprétation, ou des publications, consultez les recommandations à la fin de cet examen apparaissant dans la section “Demande de copies de la Loi sur les consultants”. . « Des copies de la loi même sur les conseillers, les règles et les formulaires sont à jour au 30 août 1998.

Les maîtres d’investissement enregistrés sont-ils réglementés ?

Les conseillers en placement peuvent faire des profits aux États-Unis. Securities plus la Exchange Commission (SEC) exacte ou une alias plusieurs agences gouvernementales de valeurs mobilières. Chaque assertion a un organisme de réglementation des valeurs mobilières, mais un certain nombre d’entre eux sont des conseillers en placement qui peuvent être réglementés et créés par plus d’un État.

Alors que les consultants enregistrés par l’État sont principalement régis par la loi du gouvernement de l’État, certaines dispositions de la récente loi sur les consultants et des règles de la Commission commencent à s’appliquer à ces consultants. Pour des informations principales supplémentaires sur les dispositions de la loi fédérale qui peuvent s’appliquer aux consultants enregistrés par l’État, choisissez la zone des consultants enregistrés par l’État ci-dessous.

Qui doit s’inscrire ?

Les courtiers en investissement doivent-ils s’inscrire auprès de la SEC ?

Bien qu’il puisse y avoir quelques exceptions, car ils doivent généralement avoir un investissement de 100 millions de dollars ou plus, et les actifs sous gestion dictés (AUM) doivent être enregistrés auprès de la SEC en tant que pratiquement n’importe quel inscrit. conseiller en investissement privé (RIA).

Il convient qu’une personne physique ou morale s’enregistre auprès de la Commission, qu’elle:

  • “conseiller en investissement” au sens de l’article 202(a)(11) de la loi All Advisers Act ; débarrasser
  • ce n’est pas ma définition d’un certain conseiller en placement en vertu de l’article 202(a)(11)(A)-(E) provenant de l’ensemble de la loi sur les conseillers ;
  • ne sont pas dispensés de s’inscrire auprès d’une commission régie par l’article 203(b) de la loi sur les conseillers ; et
  • peut être signé par la Commission conformément à l’article 203A de la loi sur les avocats.
  • Chacun de ces types d’aspects est discuté ci-dessous.

    Qui est un bon conseiller en placement ?

    Sous réserve de certaines exceptions limitées décrites ci-dessous, l’article 202(a)(11), en relation avec la loi sur les conseillers en général, définit un “conseiller en investissement” parce que toute personne qui exerce une activité : (1) moyennant rémunération ; (2) dans de nombreux cas, fait des affaires à domicile; (3) Fournir des conseils, faire des recommandations, fournir des rapports peut-être analyser des titres directement ou par le biais d’articles. Une personne physique ou morale doit remplir les trois éléments susceptibles d’être soumis à réglementation conformément à la loi sur les consultants.

    Le ministère interprète n’importe lequel de ces éléments au sens large. B. Une facture à tout avantage économique suffit en matière de “compenser”. Pour être considérée comme un remboursement, la commission n’a pas besoin d’être séparée des autres frais de plans de service estimés, elle n’a pas besoin d’être sélectionnée comme une amende de conseil et le produit ne cherche pas à être reçu directement de tous les clients. En ce qui concerne un élément “entreprise”, les solutions d’investissement en ligne ne doivent pas nécessairement être le seul noyau ou les seules caractéristiques commerciales d’un individu ou peut-être d’une entreprise spécifique. Au contraire, cet élément est joyeux par l’un des éléments suivants : une nouvelle personne ou entreprise se faisant passer pour un courtier en placement ou un conseiller en transactions ; généralement, la personne perçoit ou perçoit une rémunération fixe distincte et/ou supplémentaire à l’appui de conseils en valeurs mobilières ; ou un homme ou une femme ou une entité conseille généralement sur certaines actions ou certaines catégories d’options sur actions. Enfin, une personne satisfait à un élément précis d’un « conseil en valeurs mobilières » si tout type de conseil ou de déclaration existant est conforme à l’art. MiLe ministère a déclaré que les experts affirment tant qu’une ou plusieurs implémentations peuvent également effectuer ce détail : retour sur les tendances du marché ; Conseils concernant la forme des données statistiques ou significatives (sauf si les données sont complémentaires à un rapport d’information objectif sur une base non sélective) ; Conseils sur la détermination d’un consultant en coûts ; Des conseils sur tous les avantages de l’épargne en valeurs mobilières par rapport aux autres formes d’investissement ; et d’ailleurs une liste de titres de normalement le client peut choisir, même si le conseiller n’a pas en fait joint gléno-huméral des recommandations spécifiques de l’inventaire. Un employé d’un conseiller en engagement enregistré auprès de la SEC n’est pas tenu de réaliser séparément si tous les voyages du conseiller en placement du travailleur sont liés au travail.

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