Der Beste Weg, Um Probleme Mit Einer Art Anlageberater Zu Lösen, Der Nicht Bei Seiner SEC Registriert Ist

Der Beste Weg, Um Probleme Mit Einer Art Anlageberater Zu Lösen, Der Nicht Bei Seiner SEC Registriert Ist

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11. März 2012 [Aktualisierung]

Kontrollbereich

Präsentation

Vermögenswerte Die Securities and Exchange Commission („die Kommission“ oder „SEC“) reguliert Anlagehändler im Allgemeinen gemäß dem Investment Advisers Act von 1940 („Advisors Act“) und auch gemäß den gemäß diesem Rechtssystem festgelegten Strategien (die Regulation”). Eines der angestrebten Merkmale eines Regulierungsprogramms sollte die Anforderung sein, dass eine Person oder sogar ein Unternehmen, das der Definition des „Anlageberaters“ entspricht, sich bei der Art der Kommission gemäß dem Advisers Act registrieren muss, nicht überraschend, dass sie davon ausgenommen sind Registrierung plus möglicherweise verboten.

Wer ist von der Registrierung als Anlageberater ausgenommen?

Ein Anlageberater ist von dieser SEC-Registrierungsbefreiung ausgenommen, wenn er ausschließlich „private Fonds“ angibt und das in den USA „als Verwaltungsvermögen regulierte Vermögen“ 150 Millionen US-Dollar nicht übersteigt.

Im Allgemeinen dürfen nur hochkarätige potenzielle Berater, die 25 Milliarden US-Dollar oder mehr an Vermögenswerten verwenden, die unten aufgeführt sind, verwalten oder Kunden beraten, die mit Anlageentscheidungsträgern verbunden sind, und OpenFeet in der Provision tätig sein. Der kleinere Rat wird normalerweise nach staatlichem Recht mit Ihren aktuellen Titeln der staatlichen Legislative finanziert. Dieses Dokument gibt einen kurzen Überblick über die nationalen Vorschriften, die für bei der SEC registrierte Berater gelten. Viele der besprochenen Themen gelten jedoch auch für staatlich ausgebildete Berater.

Müssen sich Personen mit Immobilienfonds bei der SEC registrieren?

Ja, die SEC möchte, dass sich Immobilienfondsverwalter registrieren – Vorheriger Blogbeitrag zur Compliance. Immobilienfonds- und Investmentgesellschaftsrecht – Vorheriger Artikel zur Durchsetzung der Durchsetzung. Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act (.pdf, 1,74 MB)

Die Informationen unter Verwendung dieses Dokuments fassen kurz die wichtigsten Situationen in der Regulierung von staatlichen Anlageberatern zusammen. Zusätzliche Informationen zu den Hauptmechanismen des Registrierungsprozesses sind mit ziemlicher Sicherheit im Hauptdokument How to Register as a Trusted Investment Advisor enthalten. Die Informationen in den meisten dieser verlinkten Dokumente sollten nicht als Ersatz für das Beratergesetz, die Regeln, Formulare und Anweisungen in Ihren Formularen verwendet werden (siehe “Anfordern von Kopien, die auf das Beratergesetz, die Regeln, Formulare, Briefe und viele Dokumente verweisen” ).

Normative Quellen

Die Hauptquellen der Bundesregulierung, die durch die Aktivitäten von Investmentagenten geschaffen wurden, waren Gesetzgebungsakte, Berater – nur USC. 80b-1 ff., sowie im Grunde liegend, basieren sie auf den Anforderungen, Abschnitt 17, Teil 275 des Code of Federal Regulations würde ich sagen. Die Kommission und ihre eigene Investment Management Division (die „Division“) bieten jeder Person Interpretationshilfen: Anleitungen für Beratungsgesetze, Schreiben ohne Verfahren, Begründungsschreiben und Beschlüsse, von denen fast alle öffentlich zugänglich sind . Um Kopien des Beratergesetzes, Regeln, Formulare, Auslassungen und Auslegungsankündigungen oder Veröffentlichungen anzufordern, siehe die Empfehlungen am Ende dieser Überprüfung im Abschnitt “Anfordern von Kopien des Beratergesetzes”. . „Kopien der meisten Gesetze über Berater, Regeln und Formulare sind auf dem Stand vom 26. August 1998.

Sind registrierte Anlagetherapeuten reguliert?

Anlageberater können zuletzt in den USA Gewinne machen. Wertpapiere plus die Art der Börsenaufsichtsbehörde (SEC) oder eine oder mehrere staatliche Wertpapierbehörden. Jedes Land hat eine Wertpapieraufsichtsbehörde, aber einige Anlageberater können von mehr als einem Staat reguliert werden.

Während staatlich registrierte Berater in erster Linie dem Vorschlagsrecht unterliegen, gelten einige Bestimmungen des heutigen Beratergesetzes und der Kommissionsregeln für diese Berater. Weitere Informationen zu bundesrechtlichen Bestimmungen in Bezug auf staatlich registrierte Berater finden Sie unten im Bereich staatlich registrierte Berater.

Wer sollte sich registrieren?

Müssen sich Anlageberater bei der SEC registrieren?

Obwohl es einige Ausnahmen geben kann, müssen Sie im Allgemeinen eine Investition von 100 Millionen US-Dollar oder mehr haben, und regelmäßiges verwaltetes Vermögen (AUM) muss höchstwahrscheinlich bei der SEC als letzter Registrant registriert sein. Private Investment Advisor (RIA).

Eine natürliche oder juristische Person muss sich bei der Kommission registrieren lassen, wenn sie:

  • „Anlageberater“ im Sinne von Abschnitt 202(a)(11) des All Advisers Act; loswerden
  • nicht meine Definition eines exzellenten Anlageberaters gemäß Abschnitt 202(a)(11)(A)-(E) einschließlich des Advisers Act;
  • sind nicht von der Registrierung bei einer Kommission ausgenommen, die nur durch Abschnitt 203(b) des Counselors Act geregelt wird; und
  • kann von der Kommission gemäß Abschnitt 203A ihres Counsel Act unterzeichnet werden.
  • Jeder der vielen Aspekte wird unten diskutiert.

    Wer ist ein guter Anlageberater?

    Vorbehaltlich bestimmter nachstehend beschriebener begrenzter Ausnahmen definiert Section 202(a)(11) in Bezug auf das Advisers Act im Allgemeinen einen „Anlageberater“, während jede Person, die eine Einrichtung durchführt: (1) gegen eine Gebühr; (2) erledigt seine Geschäfte im Allgemeinen von zu Hause aus; (3) Ratschläge erteilen, Empfehlungen aussprechen, Berichte bereitstellen oder Wertpapiere möglicherweise direkt oder durch Geschichten analysieren. Eine natürliche oder juristische Person muss alle drei Elemente erfüllen, die sehr wohl einer Regelung im Einklang mit dem Beratergesetz unterliegen können.

    Die Abteilung legt diese Typenelemente weit aus. B. Eine Rechnung nur für irgendeinen wirtschaftlichen Vorteil reicht aus, um Sie zu “kompensieren”. Um als Entschädigung betrachtet zu werden, muss die Provision nicht von anderen geschätzten Programmgebühren getrennt werden, sie muss nicht als Beratungsgeld angesehen werden und das Produkt muss nicht direkt vom Kunden erhalten werden . Was einige der “geschäftlichen” Elemente betrifft, müssen Online-Anlageinformationen nicht der einzige Kern einer Person oder die einzige Geschäftspartei einer Einzelperson oder vielleicht eines großen Unternehmens sein. Vielmehr freut sich dieses Element über eines der folgenden: die neueste Person oder Firma, die sich für einen Anlagehändler oder Geldausgabeberater ausgibt; in der Regel erhält oder erwirbt die Person eine gesonderte und/oder zusätzliche feste Vergütung für die Tätigkeit in der Wertpapierberatung; oder ein Mann oder eine Frau oder ein Unternehmen berät im Allgemeinen zu bestimmten Aktien oder bestimmten Aktienklassen. Schließlich erfüllt eine Person ein gebundenes Element der „Sicherheitsberatung“, wenn die meisten Arten von Ratschlägen oder Erklärungen auf s anwendbar sind. MiThe Ministerium erklärte die Tatsache, solange eine oder viele Implementierungen auch diese Angelegenheit erfüllen können: Feedback zu Markttrends; Beratung in Form von statistischen oder schönen Daten (es sei denn, die Daten sind viel mehr als ein objektiver Informationsbericht auf nicht selektiver Basis); Beratung bei der Suche nach einem Kostenberater; Beratung zu den genauen Vorteilen des Wertpapiersparens gegenüber anderen Anlageformen; auch eine Liste von Wertpapieren aus und die kann der Kunde auswählen, auch wenn der Berater vielleicht keine konkreten Empfehlungen aus der E-Mail-Liste erstellt. Ein Mitarbeiter eines bei der SEC registrierten Handelsberaters muss sich nicht separat anmelden, wenn alle Reisen des Anlageberaters des Mitarbeiters arbeitsbedingt sind.

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